●本报记者黄灵灵 2024年，深圳证监局案件承办、办结及查实数量均为近年来新高；作出29份行政处罚决定、涉案人数71名、罚没款达1.52亿元，均创历史新高……3月20日，中国证券报记者获悉，2024年深圳证监局多项查审指标创下新高。深圳证监局落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，聚焦大案要案办理，强化对财务造假及欺诈发行的打击力度，严查金融机构及从业人员违法违规行为，严厉整饬操纵市场、内幕交易等交易类违法行为，持续提升稽查执法效能和投资者保护水平。执法质效持续提升既抓早、抓小、抓苗头，更打大、打恶、打重点。2024年，深圳证监局快、准、狠打击各类违法违规行为，积极保护投资者合法权益。从办案数量看，多项查审指标创新高。2024年，深圳证监局承办案件49件，办结32件。案件承办、办结及查实数量，线索发现及成案数均为近年来新高，其中案件承办及办结数量已连续3年上升。执法重点更加聚焦。2024年，深圳证监局承办案件涉上市公司欺诈发行、财务造假、资金占用等信息披露问题超过案件总数量一半，全年对该类案件行政处罚罚没总金额近亿元。其中，对上市公司董监高等“关键少数”处罚总金额超6000万元，对于配合造假第三方机构及个人处罚总金额超1000万元。从压缩监管“真空”方面发力，提升稽查执法质效。2024年，深圳证监局完成多个系统内、辖区“首单”，对北交所欺诈发行“第一案”予以严厉查处，查实首例私募机构提供虚假材料案，首次将游离于监管范围以外、为上市公司财务造假出谋划策的“顾问高参”移送公安部门处理，首次对拒绝并阻碍监督执法的行为作出行政处罚。从刑事追责方面发力，做到涉刑案件“应移尽移”。2024年，经深圳证监局调查后移送公安机关的证券期货违法犯罪案件数量为8件，同期辖区有14件证券期货违法犯罪案件涉及刑事起诉。严打财务造假及欺诈发行深圳证监局严厉打击财务造假及欺诈发行等重大违法违规行为：一方面，压实上市公司违规主体责任，持续提升打击力度；另一方面，净化市场生态，惩治第三方配合造假和中介机构未勤勉尽责行为。对于市场舆情关注和投资者反映强烈的重点案件，深圳证监局坚持快查快办。如对某上市公司涉嫌伪造函证舆情事件，2个工作日内集中力量迅速完成相关核查及立案工作；针对某“累犯惯犯”上市公司信息披露违法事项，历时两个月便完成案件的所有调查工作，涉案公司已退市摘牌。对于对抗监管执法的行为，深圳证监局快速调集资源严厉打击。如某上市公司子公司高管为掩盖业绩对赌期财务造假行为，销毁、掩埋、删除财务资料，提供虚假材料，指使员工和客户拒绝配合调查。深圳证监局对拒绝并阻碍调查的行为“零容忍”，对蓄意阻碍监管执法的3名涉案人员均处以100万元顶格罚款。对于第三方配合财务造假的行为，深圳证监局惩治并举，旨在破除造假“生态圈”。如某会计师事务所自某公司上市以来一直未能发现其长期、系统性财务造假，在上市公司接受检查后，该会计师事务所组织近30人的团队对审计底稿进行篡改、删减、编造，以掩盖其未勤勉尽责行为。证监会对该会计师事务所予以罚没2700万元，并处暂停从事证券服务业务6个月的重罚。此外，深圳证监局有效落实“一案双查”，严厉打击中介机构失职缺位等违法行为。2024年，深圳证监局对当年承办的14件财务造假案涉及的34家次中介机构开展核查，数量显著增长，并对5家次中介机构违法行为启动调查，督促强化中介机构发挥“看门人”作用。严查交易类违法违规行为 2024年，深圳证监局持续强化行业合规监管，严查金融机构及从业人员违法违规行为；同时，整饬操纵市场、内幕交易等交易类违法行为，助力维护市场定价功能正常发挥。深圳证监局加强对金融机构及从业人员违规行为整治，全年查处证券从业人员违规交易类案件10件，同比增长20%；同时，有力打击基金从业人员违规交易行为，如某私募基金投资总监利用职务便利知悉基金产品交易决策信息后，在其实际管理的“私仓”从事趋同交易违法行为，被罚没650余万元。严厉整饬操纵市场、内幕交易等交易类违法行为。2024年，深圳证监局共承办异常交易类案件7件。其中，内幕交易类案件4件，市场操纵类案件3件。深圳证监局紧盯并购重组、实控人变更等内幕交易高发领域和上市公司董监高等重点群体，一查到底、绝不放过，严厉整治操纵市场、内幕交易等“沉疴痼疾”。一方面，重罚操纵股票市场恶行。对某资本市场“累犯惯犯”通过盘中拉抬、虚假申报方式拉抬股价行为展开调查，期间部分调查对象为逃避责任不配合监管部门调查、反复篡改言辞陈述，监管拟对其罚没金额超亿元。另一方面，严惩上市公司相关人员内幕交易。如某公司人员利用上市公司董秘等高管职业“社交圈”，非法获取上市公司内幕信息，并以此交易牟利。深圳证监局针对该违法行为进行严厉追责，并将涉嫌犯罪线索移交公安机关处理。责任编辑：尉旖涵

深圳证监局重拳打击证券违法

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